试题详情

各自评单位开展洗钱风险自评估工作，应当严格遵守保密原则，非法律规定，不得将评估过程中获取的客户身份、交易信息等资料向客户或无关第三方提供。

各自评单位开展洗钱风险自评估工作，可以将评估过程中获取的客户身份、交易信息向无关第三方提供。

对开展机构洗钱风险评估工作获得的客户身份资料和交易信息可以对外公布。

门及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，对于在开展反洗钱问题与行动管理工作中获得的监管信息（含可疑交易报告和监管检查结果等）、客户身份资料和交易信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密 Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息