试题详情

整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。()

（ ）是指银行在与客户建立初始业务关系时及时在业务关系续存中，采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性。

对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手，采取强化的尽职调查措施，了解相关客户信用状况、资产情况、资金来源及（）等.

当怀疑客户存在洗钱风险时，应开展加强型尽职调查，获取业务背景与目的相关信息，确保客户从事交易与其身份、经营范围、风险状况、资金来源相符。