试题详情

关于“合规管理”的三道防线，第一道防线是（ ），第二道防线是（ ），第三道防线是（ ）。

合规管理“三道防线”：各单位为“第一道防线”，业务部门、（ ）为“第二道防线”，审计、纪检监督、巡视巡察等监督部门为“第三道防线”。三道防线相互配合，为公司合规管理提供保障。

公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，（ ）是第一道防线， （ ）是第二道防线，安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。

农业银行合规管理的开展需要各部门的协同作战，筑牢“三道防线”，即（ ） 实施有效自我合规控制的第一道防线；合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理的第二道防线；内部审计作为事后控制的第三道防线。

本行持续加强洗钱风险“三道防线”建设,（）是洗钱风险管理的第一道防线，（）是洗钱风险管理的第二道防线，（）是洗钱风险管理的第三道防线