农业银行合规管理的开展需要各部门的协同作战,筑牢“三道防线”,即( ) 实施有效自我合规控制的第一道防线;合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理的第二道防线;内部审计作为事后控制的第三道防线。
A客户经理
B业务部门
C风险部门
D营业网点
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农业银行合规管理的开展需要各部门的协同作战,筑牢“三道防线”,即( ) 实施有效自我合规控制的第一道防线;合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理的第二道防线;内部审计作为事后控制的第三道防线。
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合规管理“三道防线”:各单位为“第一道防线”,业务部门、( )为“第二道防线”,审计、纪检监督、巡视巡察等监督部门为“第三道防线”。三道防线相互配合,为公司合规管理提供保障。
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公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,( )是第一道防线, ( )是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
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控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。 ①质量控制
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关于“合规管理”的三道防线,第一道防线是( ),第二道防线是( ),第三道防线是( )。