相关试题
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建立合规报告制度,发生较大()合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。
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加强合规风险应对,针对发现的风险制定预案,采取有效措施,及时应对处置。对于()合规风险事件,合规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合,最大限度化解风险、降低损失。
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垄断合规事件“说清楚”制度,各业务部门和各单位在收到监管机构转交的违规垄断投诉、举报之日起()日内,有关涉嫌违规垄断事件的部门或内设机构负责人应向本单位合规管理委员会说清楚被投诉、举报的事件,相关情况
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业务部门发生违规事件,应当在( )内报告本单位合规管理归口部门;涉及重大违规事件的,各单位合规管理归口部门应当在( )内报告上级合规管理归口部门。
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况