根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A侵占
B未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
C为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D泄露客户资料
相关试题
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根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I 《中华人民共和国证券法》 II 《证券业从业人员资格管理办法》 III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV 《证券公司合规管理试行规定
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2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
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证券公司是依照《证券法》规定,经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
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证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和