证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担的法律责任包括()。
A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告
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证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担的法律责任包括()。
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按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
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(2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
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按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( ) ①证券自营业务 ②证券资产管理业务 ③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资
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定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。()