相关试题
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证券公司申请资产管理业务资格时,内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告没关紧要,可以不向证监会提交。()
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好,最近2年各项风险控制
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证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交的材料有()。
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证券公司申请IB业务的资格条件有( )。 Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则