试题详情

证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。

A责令改正,给予警告

B没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告