证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。
A责令改正,给予警告
B没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告
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证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。
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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。
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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )
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证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
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证券公司开展融资融券业务,应了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好