（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率
相关试题
-
（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
-
下列说法错误的是（ ）。 A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责
-
（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
-
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。
-
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。