(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名义在研究证券研究报告中列示。
A证券投资顾问
B保荐代表人
C研究助理
D分析师
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2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名义
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参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用( )等名义在证券研究报告中列示。
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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
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根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应( )。 Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ.明确质量
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(2020年真题)证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有( ) Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源