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2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互

（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　） I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证

证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。　　I 《中华人民共和国证券法》　　II 《证券业从业人员资格管理办法》　　III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》　　IV 《证券公司合规管理试行规定

下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》