(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
AⅠ
BⅠ
CⅠ
DⅠ
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2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管
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从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事( )业务活动。 Ⅰ.营销 Ⅱ.客户账户开立 Ⅲ.客户资金存管 Ⅳ.客户账户销户
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下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有( )。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等
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(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
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年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有( ) I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券