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(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。

证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。 I.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会