试题详情

证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（　　）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者

未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）元的，处以（　　）的罚款。

违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以