相关试题
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证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息来源 ④风险提示
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证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型
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合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示
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）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究
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设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性