相关试题
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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是( )。 Ⅰ.合规总监 Ⅱ.首席风险官 Ⅲ.合规部门 Ⅳ.风险管理部门
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证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是( )
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合规管理部门是农合机构内部专门负责识别、评估、监测、咨询、报告和控制合规风险,支持、协助______做好合规风险管理的职能部门(或岗位)。
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相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作 III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门