试题详情

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（　　）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。

）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管