按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A①②③
B②③①
C②①③
D③①②
相关试题
-
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 ①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的
-
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（
-
合规管理“三道防线”：各单位为“第一道防线”，业务部门、（ ）为“第二道防线”，审计、纪检监督、巡视巡察等监督部门为“第三道防线”。三道防线相互配合，为公司合规管理提供保障。
-
公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，（ ）是第一道防线， （ ）是第二道防线，安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
-
部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控 Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制