按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
A王某依照公司章程规定及时向董事会
B对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D王某督促该证券公司进行专项检查
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是( )。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责 人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。