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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（　　）罚款。

未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款

金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，违反此项规定 的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。

证券投资咨询机构有下列（ ）行为之一的，由证监会派出机构单处或并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚