在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证
A①③④
B①②③
C②③④
D①②③④
相关试题
-
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中
-
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程
-
过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )。 Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级) Ⅲ.证券
-
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提
-
证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )。 Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ.根据投资者