国务院证券监督管理机构的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施
AⅡ
BⅠ
CⅠ
DⅠ
相关试题
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国务院证券监督管理机构的职责有()。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
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)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( ) Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
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)及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。 Ⅰ.证
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等功能的账户信息 ②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 ③对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 ④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管