下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
Ⅰ.中国证监会规定的其他情形
Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ.基金公司销售人员离职
AⅠ
BⅠ
CⅠ
DⅠ
相关试题
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下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。 Ⅰ.中国证监会规定的其他情形 Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为 Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患 Ⅳ.基金
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下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。 Ⅰ.中国证监会规定的其他情形 Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为 Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患 Ⅳ.基金
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司( )、中国证监会及相关派出机构报告。
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立私募基金子公司应当符合下列( )要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监
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规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构