下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司
Ⅱ.应建立健全业务管理制度
Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务
Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
AⅠ
BⅠ
CⅡ
DⅠ
相关试题
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下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券
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证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布
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发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事
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证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核
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从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()