根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。
Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的
Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的
AA:Ⅰ
BB:Ⅱ
CC:Ⅰ
DD:Ⅰ
EE:Ⅱ
相关试题
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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。 Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投
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( )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。
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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
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(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
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根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载,包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告,以及其他在信息披露中记载的