A制度合规; 。
B执行合规;
C既要制度合规,还要执行合规;
D建立了完整的《法律法规清单》
公司“合规管理”有效性表现在( )。
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对( )进行专项考核。 Ⅰ.合规管理的有效性 Ⅱ.经营管理的合规性 Ⅲ.执业行为的合规性 Ⅳ.经营管理的盈利性
首页
每日一练
打赏一下
浏览记录