私人银行的合规专员接受了一项任务,编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致,关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策?选两个答案(多选)
AA 中间人介绍客户给银行时,银行梅雨必要对中间人的客户进行尽职调查
BB 当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并有像银行那样进行尽职 调查,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
CC 当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机 构,那么银行需要对中间人的客户。
DD 当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户 一样
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