私人银行能够的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则,以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则?选择3个答案(多选)
AA 当授权签字人不是律师或会计师,对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
BB 当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
CC 负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
DD 负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
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233私人银行的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合WolFsBErg私人银行反洗钱原则,以下那三个陈述符合WolFBErg?选择三个答案
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一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致?(选2个答案)
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234一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与wolFsBErg私人银行反洗钱原则一致?选两个答案
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