一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致?(选2个答案)
AA 所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准,不包括负责的私人银行业者
BB 负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露
CC 为了限制对敏感信息的散播,对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成
DD 当VIP客户使用编号账户,从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字
EE 当一个账户在一个人的名下时,负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己
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一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致?(选2个答案)
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234一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与wolFsBErg私人银行反洗钱原则一致?选两个答案
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私人银行能够的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则,以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则?选择3个答案(多选)
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233私人银行的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合WolFsBErg私人银行反洗钱原则,以下那三个陈述符合WolFBErg?选择三个答案
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私人银行的合规专员接受了一项任务,编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致,关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策?选两个答案(多选)