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有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%Ⅲ.不

）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50

16年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（　　）％，或者或有负债达到净资产的（　　）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20 ②30 ③40

期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。