试题详情

、【多选】 按照《证券公司合规管理实施指引》 的要求 ,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责 人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责 。下列关于合规管理职责归属 表述正确的是 ( ) 。

A董事会负责在日常经营中培育公司合规文化

B .监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事

C .经营管理主要负责人在经营决策过程中 ,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见

D .董事会组织制定公司规章制度 ,并监督其实施

相关试题