证劵从业(新版)

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限...

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）。

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责 人王某，以下关于王某的说法正确的是（　　）。

（　　）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。 ①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化 ②公司债券信用评级发生变化 ③公司重大资产抵押、质押、出售、...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等...

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...

证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（　　）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施...

证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（　　）。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）。

证券公司董事会每年至少召开（　　）次会议。

应急演练应当形成报告，保存期不得少于（　　）年。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（　　）

全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。