证劵从业(新版)

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（　　）担任。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（　　）未受过刑事处罚的条件。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（　　）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是 （　　）

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（　　）。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（　　）。

最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者...

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（　　）

下列属于信用风险的业务类型的是（　　）。 ①股票质押式回购交易 ②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 ③债券回购交易 ④非标准化债券资产投资

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。 ①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 ②具有履行职责所需的经营管理能力 ③证券公司任免董事、...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...