证劵从业(新版)

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　　）。

证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合，在不同账...

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。

证券期货经营机构应当于每年（　　）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。 ①服务内容 ②服务期限 ...

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...

下列属于行业文化建设基本要求的是（　　）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手