相关试题
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证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
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证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有( ) Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担
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证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为,要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。
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用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输
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在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。