(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有( )
Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚
Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚
Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚
Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
AⅠ
BⅠ
CⅡ
DⅠ
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2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有( ) Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门
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,关于证券经纪业务,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,
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证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
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根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
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(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )