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陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 II未

财务顾问及财务顾问主办人出现（　　），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会

19年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产