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2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

财务顾问及财务顾问主办人出现（　　），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照

年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效

规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务 Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报

证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的