(2020年真题)证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是( )。
I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
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BI
CIII
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了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合
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身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 Ⅳ
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2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有( )。 I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司
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关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享