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证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④境内分支机构负责人
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(2017年真题)证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ.董事Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人
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事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案 ④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以
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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
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内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员,并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权