下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件
Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外
Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。
Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务
AⅡ
BⅠ
CⅠ
DⅠ
相关试题
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资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外 Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。 Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌
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开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统
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根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有( )。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元 Ⅱ
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券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况 Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训 Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司
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下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是( )。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国