下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是( )。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
A①②④
B①③④
C①②③④
D①②③
相关试题
-
股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行
-
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有( )。 Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件 Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和
-
全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。 Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险 Ⅱ.主办券商
-
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。
-
全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有( )。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者