按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A不得为客户违规从事证券发行
B有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券
C保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D建立业务风险识别
相关试题
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
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③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。
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基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建立合规管理机制 Ⅲ.培育合规文化 Ⅳ.防范合规风险