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基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建立合规管理机制 Ⅲ.培育合规文化 Ⅳ.防范合规风险
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
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高管层负责执行董事会决策,制定并组织实施合规政策制度,审定全行(),向董事会报告合规风险管理报告和重大违规事件,倡导和培育合规文化。
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合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险。
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合规管理部门的基本职责包括( )。 Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性 Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 Ⅳ.决定公司的