(2016年)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。
Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平
AⅠ
BⅠ
CⅠ
DⅠ
相关试题
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2016年)根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和
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证券监督管理机构备案 Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统 Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范
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规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
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制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主
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的风险评估机构,紧密围绕设定的控制目标,对内部环境、业务流程等进行全面评估和风险管理。 (4)严格控制重点。伴随着国家“一带一路”和“走出去”的发展战略,集团在境外业务的拓展速度不断提升,根据业务