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专业投资者转换为普通投资者需要通过( )形式告知基金销售机构。
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公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )。 Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )
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约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当( )。 Ⅰ、穿透核查最终投资者是否为合格投资者 Ⅱ、合并计算投资者人数 Ⅲ、对基金份额或收益
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②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证