相关试题
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合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。
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( )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。
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(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
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( )部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门,也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。
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违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪