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事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职

合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实

（　　）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查

（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。