(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
相关试题
-
2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
-
户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
-
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
-
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )内完成回访。
-
、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其登记编码 ③证券投资顾问服务的内容和